關(guān)于發(fā)布《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》
和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)》的公告
為進(jìn)一步規(guī)范全國(guó)碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算活動(dòng)，保護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)各參與方合法權(quán)益，我部根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》，組織制定了《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：
一、全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)成立前，由湖北碳排放權(quán)交易中心有限公司承擔(dān)全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)賬戶開立和運(yùn)行維護(hù)等具體工作。
二、全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)成立前，由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔(dān)全國(guó)碳排放權(quán)交易系統(tǒng)賬戶開立和運(yùn)行維護(hù)等具體工作。
三、《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)》自本公告發(fā)布之日起施行。
特此公告。
附件：1.碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)
2.碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)
3.碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)
生態(tài)環(huán)境部
2021年5月14日
生態(tài)環(huán)境部辦公廳2021年5月17日印發(fā)
附件 1
碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范全國(guó)碳排放權(quán)登記活動(dòng)，保護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)各參與方的合法權(quán)益，維護(hù)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》，制定本規(guī)則。
第二條 全國(guó)碳排放權(quán)持有、變更、清繳、注銷的登記及相關(guān)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，適用本規(guī)則。全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)登記機(jī)構(gòu))、全國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱交易機(jī)構(gòu))、登記主體及其他相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
第三條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過全國(guó)碳排放權(quán)注冊(cè)登記系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱注冊(cè)登記系統(tǒng))對(duì)全國(guó)碳排放權(quán)的持有、變更、清繳和注銷等實(shí)施集中統(tǒng)一登記。注冊(cè)登記系統(tǒng)記錄的信息是判斷碳排放配額歸屬的最終依據(jù)。
第四條 重點(diǎn)排放單位以及符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，是全國(guó)碳排放權(quán)登記主體。
第五條 全國(guó)碳排放權(quán)登記應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正、安全和高效的原則。
第二章 賬戶管理
第六條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)依申請(qǐng)為登記主體在注冊(cè)登記系統(tǒng)中開立登記賬戶，該賬戶用于記錄全國(guó)碳排放權(quán)的持有、變更、清繳和注銷等信息。
第七條 每個(gè)登記主體只能開立一個(gè)登記賬戶。登記主體應(yīng)當(dāng)以本人或者本單位名義申請(qǐng)開立登記賬戶，不得冒用他人或者其他單位名義或者使用虛假證件開立登記賬戶。
第八條 登記主體申請(qǐng)開立登記賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定提供申請(qǐng)材料，并確保相關(guān)申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。委托他人或者其他單位代辦的，還應(yīng)當(dāng)提供授權(quán)委托書等證明委托事項(xiàng)的必要材料。
第九條 登記主體申請(qǐng)開立登記賬戶的材料中應(yīng)當(dāng)包括登記主體基本信息、聯(lián)系信息以及相關(guān)證明材料等。
第十條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在收到開戶申請(qǐng)后，對(duì)登記主體提交相關(guān)材料進(jìn)行形式審核，材料審核通過后5個(gè)工作日內(nèi)完成賬戶開立并通知登記主體。
第十一條 登記主體下列信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提交信息變更證明材料，辦理登記賬戶信息變更手續(xù)：
(一)登記主體名稱或者姓名；
(二)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，有效身份證明文件類型、號(hào)碼及有效期；
(三)法律法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定的其他事項(xiàng)。
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在完成信息變更材料審核后5個(gè)工作日內(nèi)完成賬戶信息變更并通知登記主體。
聯(lián)系電話、郵箱、通訊地址等聯(lián)系信息發(fā)生變化的，登記主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過注冊(cè)登記系統(tǒng)在登記賬戶中予以更新。
第十二條 登記主體應(yīng)當(dāng)妥善保管登記賬戶的用戶名和密碼等信息。登記主體登記賬戶下發(fā)生的一切活動(dòng)均視為其本人或者本單位行為。
第十三條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)定期檢查登記賬戶使用情況，發(fā)現(xiàn)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、有效身份證明文件與實(shí)際情況不符，或者發(fā)生變化且未按要求及時(shí)辦理登記賬戶信息變更手續(xù)的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)不合格賬戶采取限制使用等措施，其中涉及交易活動(dòng)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知交易機(jī)構(gòu)。
對(duì)已采取限制使用等措施的不合格賬戶，登記主體申請(qǐng)恢復(fù)使用的，應(yīng)當(dāng)向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理賬戶規(guī)范手續(xù)。能夠規(guī)范為合格賬戶的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)解除限制使用措施。
第十四條 發(fā)生下列情形的，登記主體或者依法承繼其權(quán)利義務(wù)的主體應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，申請(qǐng)注銷登記賬戶：
(一)法人以及非法人組織登記主體因合并、分立、依法被解散或者破產(chǎn)等原因?qū)е轮黧w資格喪失；
(二)自然人登記主體死亡；
(三)法律法規(guī)、部門規(guī)章等規(guī)定的其他情況。
登記主體申請(qǐng)注銷登記賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)了結(jié)其相關(guān)業(yè)務(wù)。申請(qǐng)注銷登記賬戶期間和登記賬戶注銷后，登記主體無法使用該賬戶進(jìn)行交易等相關(guān)操作。
第十五條登記主體如對(duì)第十三條所述限制使用措施有異議，可以在措施生效后15個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核；注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)核申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)予以書面回復(fù)。
第三章 登 記
第十六條 登記主體可以通過注冊(cè)登記系統(tǒng)查詢碳排放配額持有數(shù)量和持有狀態(tài)等信息。
第十七條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)生態(tài)環(huán)境部制定的碳排放配額分配方案和省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門確定的配額分配結(jié)果，為登記主體辦理初始分配登記。
第十八條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易機(jī)構(gòu)提供的成交結(jié)果辦理交易登記，根據(jù)經(jīng)省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門確認(rèn)的碳排放配額清繳結(jié)果辦理清繳登記。
第十九條 重點(diǎn)排放單位可以使用符合生態(tài)環(huán)境部規(guī)定的國(guó)家核證自愿減排量抵銷配額清繳。用于清繳部分的國(guó)家核證自愿減排量應(yīng)當(dāng)在國(guó)家溫室氣體自愿減排交易注冊(cè)登記系統(tǒng)注銷，并由重點(diǎn)排放單位向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提交有關(guān)注銷證明材料。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)核驗(yàn)相關(guān)材料后，按照生態(tài)環(huán)境部相關(guān)規(guī)定辦理抵銷登記。
第二十條 登記主體出于減少溫室氣體排放等公益目的自愿注銷其所持有的碳排放配額，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理變更登記，并出具相關(guān)證明。
第二十一條 碳排放配額以承繼、強(qiáng)制執(zhí)行等方式轉(zhuǎn)讓的，登記主體或者依法承繼其權(quán)利義務(wù)的主體應(yīng)當(dāng)向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提供有效的證明文件，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)審核后辦理變更登記。
第二十二條 司法機(jī)關(guān)要求凍結(jié)登記主體碳排放配額的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合；涉及司法扣劃的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)人民法院的生效裁判，對(duì)涉及登記主體被扣劃部分的碳排放配額進(jìn)行核驗(yàn)，配合辦理變更登記并公告。
第四章 信息管理
第二十三條 司法機(jī)關(guān)和國(guó)家監(jiān)察機(jī)關(guān)依照法定條件和程序向注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)查詢?nèi)珖?guó)碳排放權(quán)登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料的，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
第二十四條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)及生態(tài)環(huán)境部相關(guān)規(guī)定建立信息管理制度，對(duì)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密的，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。
第二十五條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與交易機(jī)構(gòu)建立管理協(xié)調(diào)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)注冊(cè)登記系統(tǒng)與交易系統(tǒng)的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數(shù)據(jù)和信息及時(shí)、準(zhǔn)確、安全、有效交換。
第二十六條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建設(shè)災(zāi)備系統(tǒng)，建立災(zāi)備管理機(jī)制和技術(shù)支撐體系，確保注冊(cè)登記系統(tǒng)和交易系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息安全，實(shí)現(xiàn)信息共享與交換。
第五章 監(jiān)督管理
第二十七條 生態(tài)環(huán)境部加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記活動(dòng)的監(jiān)督管理，可以采取詢問注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員、查閱和復(fù)制與登記活動(dòng)有關(guān)的信息資料、以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進(jìn)行監(jiān)管。
第二十八條 各級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門及其相關(guān)直屬業(yè)務(wù)支撐機(jī)構(gòu)工作人員，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、交易機(jī)構(gòu)、核查技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，不得持有碳排放配額。已持有碳排放配額的，應(yīng)當(dāng)依法予以轉(zhuǎn)讓。
任何人在成為前款所列人員時(shí)，其本人已持有或者委托他人代為持有的碳排放配額，應(yīng)當(dāng)依法轉(zhuǎn)讓并辦理完成相關(guān)手續(xù)，向供職單位報(bào)告全部轉(zhuǎn)讓相關(guān)信息并備案在冊(cè)。
第二十九條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于 20 年，并進(jìn)行憑證電子化管理。
第六章 附 則
第三十條 注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定登記業(yè)務(wù)規(guī)則等實(shí)施細(xì)則。
第三十一條 本規(guī)則自公布之日起施行。