關(guān)于發(fā)布《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》和
《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)》的公告
為進(jìn)一步規(guī)范全國碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算活動，保護(hù)全國碳排放權(quán)交易市場各參與方合法權(quán)益，我部根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》，組織制定了《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)》，現(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：
一、全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)成立前，由湖北碳排放權(quán)交易中心有限公司承擔(dān)全國碳排放權(quán)注冊登記系統(tǒng)賬戶開立和運行維護(hù)等具體工作。
二、全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)成立前，由上海環(huán)境能源交易所股份有限公司承擔(dān)全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)賬戶開立和運行維護(hù)等具體工作。
三、《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)》《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》和《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)》自本公告發(fā)布之日起施行。
特此公告。
附件：1.碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)
2.碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)
3.碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)
生態(tài)環(huán)境部
2021年5月14日
生態(tài)環(huán)境部辦公廳2021年5月17日印發(fā)
附件2
碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范全國碳排放權(quán)交易，保護(hù)全國碳排放權(quán)交易市場各參與方的合法權(quán)益，維護(hù)全國碳排放權(quán)交易市場秩序，根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用于全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)(以下簡稱交易機構(gòu))、全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)(以下簡稱注冊登記機構(gòu))、交易主體及其他相關(guān)參與方應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。
第三條 全國碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。
第二章 交 易
第四條 全國碳排放權(quán)交易主體包括重點排放單位以及符合國家有關(guān)交易規(guī)則的機構(gòu)和個人。
第五條 全國碳排放權(quán)交易市場的交易產(chǎn)品為碳排放配額，生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定適時增加其他交易產(chǎn)品。
第六條 碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)通過全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進(jìn)行，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競價或者其他符合規(guī)定的方式。
協(xié)議轉(zhuǎn)讓是指交易雙方協(xié)商達(dá)成一致意見并確認(rèn)成交的交易方式，包括掛牌協(xié)議交易及大宗協(xié)議交易。其中，掛牌協(xié)議交易是指交易主體通過交易系統(tǒng)提交賣出或者買入掛牌申報，意向受讓方或者出讓方對掛牌申報進(jìn)行協(xié)商并確認(rèn)成交的交易方式。大宗協(xié)議交易是指交易雙方通過交易系統(tǒng)進(jìn)行報價、詢價并確認(rèn)成交的交易方式。
單向競價是指交易主體向交易機構(gòu)提出賣出或買入申請，交易機構(gòu)發(fā)布競價公告，多個意向受讓方或者出讓方按照規(guī)定報價，在約定時間內(nèi)通過交易系統(tǒng)成交的交易方式。
第七條 交易機構(gòu)可以對不同交易方式設(shè)置不同交易時段，具體交易時段的設(shè)置和調(diào)整由交易機構(gòu)公布后報生態(tài)環(huán)境部備案。
第八條 交易主體參與全國碳排放權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)在交易機構(gòu)開立實名交易賬戶，取得交易編碼，并在注冊登記機構(gòu)和結(jié)算銀行分別開立登記賬戶和資金賬戶。每個交易主體只能開設(shè)一個交易賬戶。
第九條 碳排放配額交易以“每噸二氧化碳當(dāng)量價格”為計價單位，買賣申報量的最小變動計量為 1 噸二氧化碳當(dāng)量，申報價格的最小變動計量為 0.01 元人民幣。
第十條 交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對不同交易方式的單筆買賣最小申報數(shù)量及最大申報數(shù)量進(jìn)行設(shè)定，并可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況進(jìn)行調(diào)整。單筆買賣申報數(shù)量的設(shè)定和調(diào)整，由交易機構(gòu)公布后報生態(tài)環(huán)境部備案。
第十一條 交易主體申報賣出交易產(chǎn)品的數(shù)量，不得超出其交易賬戶內(nèi)可交易數(shù)量。交易主體申報買入交易產(chǎn)品的相應(yīng)資金，不得超出其交易賬戶內(nèi)的可用資金。
第十二條 碳排放配額買賣的申報被交易系統(tǒng)接受后即刻生效，并在當(dāng)日交易時間內(nèi)有效，交易主體交易賬戶內(nèi)相應(yīng)的資金和交易產(chǎn)品即被鎖定。未成交的買賣申報可以撤銷。如未撤銷，未成交申報在該日交易結(jié)束后自動失效。
第十三條 買賣申報在交易系統(tǒng)成交后，交易即告成立。符合本規(guī)則達(dá)成的交易于成立時即告交易生效，買賣雙方應(yīng)當(dāng)承認(rèn)交易結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。依照本規(guī)則達(dá)成的交易，其成交結(jié)果以交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
第十四條 已買入的交易產(chǎn)品當(dāng)日內(nèi)不得再次賣出。賣出交易產(chǎn)品的資金可以用于該交易日內(nèi)的交易。
第十五條 交易主體可以通過交易機構(gòu)獲取交易憑證及其他相關(guān)記錄。
第十六條 碳排放配額的清算交收業(yè)務(wù)，由注冊登記機構(gòu)根據(jù)交易機構(gòu)提供的成交結(jié)果按規(guī)定辦理。
第十七條 交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存交易相關(guān)的原始憑證及有關(guān)文件和資料，保存期限不得少于20年。
第三章 風(fēng)險管理
第十八條 生態(tài)環(huán)境部可以根據(jù)維護(hù)全國碳排放權(quán)交易市場健康發(fā)展的需要，建立市場調(diào)節(jié)保護(hù)機制。當(dāng)交易價格出現(xiàn)異常波動觸發(fā)調(diào)節(jié)保護(hù)機制時，生態(tài)環(huán)境部可以采取公開市場操作、調(diào)節(jié)國家核證自愿減排量使用方式等措施，進(jìn)行必要的市場調(diào)節(jié)。
第十九條 交易機構(gòu)應(yīng)建立風(fēng)險管理制度，并報生態(tài)環(huán)境部備案。
第二十條 交易機構(gòu)實行漲跌幅限制制度。交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)定不同交易方式的漲跌幅比例，并可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況對漲跌幅比例進(jìn)行調(diào)整。
第二十一條 交易機構(gòu)實行最大持倉量限制制度。交易機構(gòu)對交易主體的最大持倉量進(jìn)行實時監(jiān)控，注冊登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對交易機構(gòu)實時監(jiān)控提供必要支持。
交易主體交易產(chǎn)品持倉量不得超過交易機構(gòu)規(guī)定的限額。
交易機構(gòu)可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況，對最大持倉量限額進(jìn)行調(diào)整。
第二十二條 交易機構(gòu)實行大戶報告制度。交易主體的持倉量達(dá)到交易機構(gòu)規(guī)定的大戶報告標(biāo)準(zhǔn)的，交易主體應(yīng)當(dāng)向交易機構(gòu)報告。
第二十三條 交易機構(gòu)實行風(fēng)險警示制度。交易機構(gòu)可以采取要求交易主體報告情況、發(fā)布書面警示和風(fēng)險警示公告、限制交易等措施，警示和化解風(fēng)險。
第二十四條 交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度。風(fēng)險準(zhǔn)備金是指由交易機構(gòu)設(shè)立，用于為維護(hù)碳排放權(quán)交易市場正常運轉(zhuǎn)提供財務(wù)擔(dān)保和彌補不可預(yù)見風(fēng)險帶來的虧損的資金。風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。
第二十五條 交易機構(gòu)實行異常交易監(jiān)控制度。交易主體違反本規(guī)則或者交易機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則、對市場正在產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響的，交易機構(gòu)可以對該交易主體采取以下臨時措施：
(一)限制資金或者交易產(chǎn)品的劃轉(zhuǎn)和交易；
(二)限制相關(guān)賬戶使用。
上述措施涉及注冊登記機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)及時通知注冊登記機構(gòu)。第二十六條 因不可抗力、不可歸責(zé)于交易機構(gòu)的重大技術(shù)故障等原因?qū)е虏糠只蛘呷拷灰谉o法正常進(jìn)行的，交易機構(gòu)可以采取暫停交易措施。
導(dǎo)致暫停交易的原因消除后，交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時恢復(fù)交易。
第二十七條 交易機構(gòu)采取暫停交易、恢復(fù)交易等措施時，應(yīng)當(dāng)予以公告，并向生態(tài)環(huán)境部報告。
第四章 信息管理
第二十八條 交易機構(gòu)應(yīng)建立信息披露與管理制度，并報生態(tài)環(huán)境部備案。交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個交易日發(fā)布碳排放配額交易行情等公開信息，定期編制并發(fā)布反映市場成交情況的各類報表。
根據(jù)市場發(fā)展需要，交易機構(gòu)可以調(diào)整信息發(fā)布的具體方式和相關(guān)內(nèi)容。
第二十九條 交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與注冊登記機構(gòu)建立管理協(xié)調(diào)機制，實現(xiàn)交易系統(tǒng)與注冊登記系統(tǒng)的互通互聯(lián)，確保相關(guān)數(shù)據(jù)和信息及時、準(zhǔn)確、安全、有效交換。
第三十條 交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立交易系統(tǒng)的災(zāi)備系統(tǒng)，建立災(zāi)備管理機制和技術(shù)支撐體系，確保交易系統(tǒng)和注冊登記系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息安全。
第三十一條 交易機構(gòu)不得發(fā)布或者串通其他單位和個人發(fā)布虛假信息或者誤導(dǎo)性陳述。
第五章 監(jiān)督管理
第三十二條 生態(tài)環(huán)境部加強對交易機構(gòu)和交易活動的監(jiān)督管理，可以采取詢問交易機構(gòu)及其從業(yè)人員、查閱和復(fù)制與交易活動有關(guān)的信息資料、以及法律法規(guī)規(guī)定的其他措施等進(jìn)行監(jiān)管。
第三十三條 全國碳排放權(quán)交易活動中，涉及交易經(jīng)營、財務(wù)或者對碳排放配額市場價格有影響的尚未公開的信息及其他相關(guān)信息內(nèi)容，屬于內(nèi)幕信息。禁止內(nèi)幕信息的知情人、非法獲取內(nèi)幕信息的人員利用內(nèi)幕信息從事全國碳排放權(quán)交易活動。
第三十四條 禁止任何機構(gòu)和個人通過直接或者間接的方法，操縱或者擾亂全國碳排放權(quán)交易市場秩序、妨礙或者有損公正交易的行為。因為上述原因造成嚴(yán)重后果的交易，交易機構(gòu)可以采取適當(dāng)措施并公告。
第三十五條 交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向生態(tài)環(huán)境部報告的事項包括交易機構(gòu)運行情況和年度工作報告、經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告、財務(wù)預(yù)決算方案、重大開支項目情況等。
交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向生態(tài)環(huán)境部報告的事項包括交易價格出現(xiàn)連續(xù)漲跌?；蛘叽蠓▌?、發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險、重大違法違規(guī)行為或者涉及重大訴訟、交易機構(gòu)治理和運行管理等出現(xiàn)重大變化等。
第三十六條 交易機構(gòu)對全國碳排放權(quán)交易相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。交易機構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守、依法辦事，除用于信息披露的信息之外，不得泄露所知悉的市場交易主體的賬戶信息和業(yè)務(wù)信息等信息。交易系統(tǒng)軟硬件服務(wù)提供者等全國碳排放權(quán)交易或者服務(wù)參與、介入相關(guān)主體不得泄露全國碳排放權(quán)交易或者服務(wù)中獲取的商業(yè)秘密。
第三十七條 交易機構(gòu)對全國碳排放權(quán)交易進(jìn)行實時監(jiān)控和風(fēng)險控制，監(jiān)控內(nèi)容主要包括交易主體的交易及其相關(guān)活動的異常業(yè)務(wù)行為，以及可能造成市場風(fēng)險的全國碳排放權(quán)交易行為。
第六章 爭議處置
第三十八條 交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國碳排放權(quán)交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以向交易機構(gòu)提出調(diào)解申請，還可以依法向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
交易機構(gòu)與交易主體之間發(fā)生有關(guān)全國碳排放權(quán)交易的糾紛，可以自行協(xié)商解決，也可以依法向仲裁機構(gòu)申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第三十九條 申請交易機構(gòu)調(diào)解的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)提出書面調(diào)解申請。交易機構(gòu)的調(diào)解意見，經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)并在調(diào)解意見書上簽章后生效。
第四十條 交易機構(gòu)和交易主體，或者交易主體間發(fā)生交易糾紛的，當(dāng)事人均應(yīng)當(dāng)記錄有關(guān)情況，以備查閱。交易糾紛影響正常交易的，交易機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取止損措施。
第七章 附 則
第四十一條 交易機構(gòu)可以根據(jù)本規(guī)則制定交易業(yè)務(wù)規(guī)則等實施細(xì)則。
第四十二條 本規(guī)則自公布之日起施行。