日前，生態(tài)環(huán)境部印發(fā)重點行業(yè)企業(yè)用地調查系列工作手冊，詳情如下：

關于印發(fā)重點行業(yè)企業(yè)用地調查系列工作手冊的通知

各省、自治區(qū)、直轄市生態(tài)環(huán)境（環(huán)境保護）廳（局），新疆生產建設兵團環(huán)境保護局：

為指導地方做好重點行業(yè)企業(yè)用地調查的信息采集質量控制、風險篩查結果糾偏、布點采樣方案審核工作，依據《全國土壤污染狀況詳查總體方案》《重點行業(yè)企業(yè)用地調查信息采集技術規(guī)定（試行）》《重點行業(yè)企業(yè)用地調查質量保證與質量控制技術規(guī)定（試行）》《在產企業(yè)地塊風險篩查與風險分級技術規(guī)定（試行）》《關閉搬遷企業(yè)地塊風險篩查與風險分級技術規(guī)定（試行）》《重點行業(yè)企業(yè)用地調查疑似污染地塊布點技術規(guī)定（試行）》《重點行業(yè)企業(yè)用地調查樣品采集保存和流轉技術規(guī)定（試行）》等文件，我部組織編制了重點行業(yè)企業(yè)用地調查系列工作手冊（見附件）?，F印發(fā)給你們，請參照執(zhí)行。

附件：1.重點行業(yè)企業(yè)用地調查信息采集質量控制工作手冊（試行）

2.重點行業(yè)企業(yè)用地調查風險篩查結果糾偏工作手冊（試行）

3.重點行業(yè)企業(yè)用地調查疑似污染地塊布點采樣方案審核工作手冊（試行）

生態(tài)環(huán)境部辦公廳

2018年10月24日

附件 1

重點行業(yè)企業(yè)用地調查信息采集質量控制工作手冊

（試行）

為指導地方做好重點行業(yè)企業(yè)用地調查信息采集質量控制（以下簡稱信息采集質控）組織實施工作，依據《全國土壤污染狀況詳查總體方案》《重點行業(yè)企業(yè)用地調查信息采集技術規(guī)定（試行）》（以下簡稱《信息采集技術規(guī)定》）、《重點行業(yè)企業(yè)用地調查質量保證與質量控制技術規(guī)定（試行）》（以下簡稱《質控技術規(guī)定》）等文件，在總結重點行業(yè)企業(yè)用地土壤污染狀況調查（以下簡稱企業(yè)用地調查）試點工作經驗的基礎上，制定本手冊。

本手冊可為地方開展質量控制（以下簡稱質控）工作提供參考和借鑒，地方可根據需要結合本地情況細化實施。

一、使用對象

本手冊主要供企業(yè)用地信息采集調查單位自審和內審質控人員、以及市級和省級外審質控專家等相關方參考。

二、工作內容

信息采集質控工作主要包括：

（一）調查表填報質量檢查

各級外部質控和內部質控人員檢查地塊信息調查表（以下簡稱調查表）的完整性、規(guī)范性和準確性，其中準確性為重點檢查內容。

（二）調查單位和質控單位的工作質量評估

信息采集組織實施機構對承擔信息采集的調查單位進行工作質量評估，信息采集上級質控單位對下級質控單位進行工作質量評估。

三、工作方法

（一）調查表填報質量檢查

質控人員查看地塊基本資料和輔助資料的收集情況、現場踏勘照片、人員訪談記錄、地塊信息檔案情況和空間信息文件等資料，并填寫地塊調查表填報支撐材料情況（附錄 1），初步評判資料收集

情況是否足以支撐調查表填報，以及建檔是否規(guī)范。

調查表填報質量檢查主要檢查填報信息的完整性、規(guī)范性和準確性。

1. 信息完整性檢查

檢查調查表中應填報項是否全部填報。若有缺項，統(tǒng)計帶“*”和不帶“*”的未填信息項數。帶“*”的未填信息項數超過 2 個或不帶“*”的未填信息項數超過 5 個，則判定為信息完整性檢查不合格。

對于缺項，信息采集工作組（以下簡稱工作組）提供的說明如足以證明其履職盡責或為地方環(huán)保部門認可，則可認為說明合理。

能提供合理說明的相關缺項則不計入未填信息項。

2. 信息規(guī)范性檢查

檢查調查表中已填報項是否按照《信息采集技術規(guī)定》中的填表說明規(guī)范填報。統(tǒng)計帶“*”和不帶“*”的不規(guī)范填報信息項數。若帶“*”的不規(guī)范填報信息項數超過 2 個或不帶“*”的不規(guī)范填報信息項數超過 5 個，則判定為信息規(guī)范性檢查不合格。

3. 信息準確性檢查

檢查調查表中帶“*”信息項填報是否準確，應重點關注地塊風險篩查高分值指標項及對應信息項（附錄 2）。統(tǒng)計不準確的帶“*”信息項數，不準確信息項數超過 2 個，則判定為信息準確性檢查不合格。

本項檢查要基于對上傳的填報證明材料、地塊電子檔案和紙質檔案進行綜合分析后判定，如存在多源資料的信息項是否合理甄別、關聯信息項是否前后矛盾、信息項填報是否綜合考慮地塊歷史使用情況等。

4. 調查表填報質量評價

地塊信息完整性、規(guī)范性和準確性檢查中，若有一項不合格則判定該調查表填報質量不合格；若三項均合格，統(tǒng)計調查表中帶“*”的未填信息項、不規(guī)范信息項和不準確信息項總數，超過 5 個則判定為調查表填報質量不合格。

（二）調查單位和質控單位的工作質量評估

1. 調查單位工作質量檢查

檢查調查單位是否建立了信息采集質量檢查制度、制定了內部質控計劃、配備了足夠的自審和內審質量檢查人員，是否對調查人員和質量檢查人員進行了技術培訓，自審、內審是否與調查工作同步開展，是否 100%開展了調查表自審和內審，是否對審核發(fā)現問題的整改復核形成了閉環(huán)并保存了完整記錄。必要時還應進行現場質量檢查，核實地塊信息采集內容的準確性。

2. 質控單位工作質量檢查

檢查內容包括質控單位工作準備情況和質控工作開展情況。質控單位工作準備情況包括：是否制定了信息采集質控工作方案、明確了人員職責分工和質控工作機制、組建了由場地污染調查、環(huán)境影響評價、環(huán)境監(jiān)測、水文地質或地質勘探等專業(yè)領域技術專家組成的質控專家隊伍。

質控工作開展情況包括：外審工作是否與信息采集工作同步啟動，外審檢查是否覆蓋所有調查單位，檢查比例是否達到總數的 20%；質控檢查記錄是否完備，是否形成問題發(fā)現、反饋、整改、復核的閉環(huán)；信息采集工作完成時是否對各調查單位信息采集工作質量進行綜合評估，并編制完成信息采集質控工作總結報告。

各級質控單位同步開展信息采集質量外審工作。僅當下級管理部門審核上報調查表后，上級質控單位對其外審結果才作為對下級質控單位工作質量評估的依據。

3. 工作質量評估

基于對調查單位和質控單位的工作質量檢查，評估各單位工作質量，根據評估結果分為一般質量問題和嚴重質量問題。一般質量問題包括但不限于：質控工作準備滯后或不充分、質控工作機制不合理等。

嚴重質量問題包括但不限于：對調查單位，內部質控機制失效、連續(xù)多個批次外審檢查不合格等；對質控單位，質控專家隊伍規(guī)模與信息采集質控工作量嚴重不匹配、質控工作機制失效、質控區(qū)域內調查表填報不合格情況嚴重等。

四、組織實施

（一）調查表填報的內部質量檢查

調查單位組建信息采集工作組，指定質量檢查員；組建信息采集質量檢查組，指定組長，制定內審工作計劃，統(tǒng)計內審一次通過率。工作組質量檢查員對本組完成的調查表逐一進行自審。自審合格的調查表，由質量檢查員簽字確認后提交本單位質量檢查組進行內審；自審不合格的，工作組應及時進行修改完善，直至自審合格后簽字提交。質量檢查員除對本工作組完成的調查表進行自審外，還可在工作組間進行交互審查，統(tǒng)一調查單位內部各工作組之間的質量要求。

質量檢查組對自審通過的調查表逐一進行內審。內審合格的調查表，由質量檢查組組長簽字確認后，通過重點行業(yè)企業(yè)用地調查信息管理系統(tǒng)提交，提交后調查單位將不能更改調查表；內審不合格的，質量檢查組應將審查意見反饋給有關責任工作組，責任工作組應及時進行整改，并將修改完善的調查表提交質量檢查組再次內審，直至內審合格。

調查單位應按照地方環(huán)保部門的企業(yè)用地調查檔案管理要求建立調查地塊的紙質檔案和電子信息檔案，并進行分類管理。調查地塊檔案包應含文件資料、圖件資料、現場影像及記錄、調查表等支撐調查表準確填報的所有證明文件。在各級質控單位進行外審時，調查單位需配合質量監(jiān)督檢查，盡快提供被抽中地塊的完整電子信息檔案，必要時提供紙質檔案，供質控單位用于調查表填報質量的審核判定。

（二）調查表填報的外部質量檢查

省級和市級質控單位結合本地信息采集工作的組織實施模式，建立信息采集質控工作機制，組建外審質控專家隊伍，制定質控工作計劃；結合信息采集工作進展同步啟動質控工作，分批次對調查單位內審通過后提交的調查表進行檢查，各級質控單位可同步開展外審工作。省級和市級質控單位分別隨機開展外審檢查工作，對每家調查單位已完成調查表的檢查比例不低于 20%，適當加大對在產企業(yè)用地調查表的檢查比例。每個調查表外審完成后填寫調查表填報質量檢查表（附錄 3），對不符合項應進行標注，對檢查不合格的調查表應出具調查表整改意見單（附錄 4）。在一個批次調查表的外審工作完成后，質控單位應填寫調查表填報質量檢查匯總表（附錄 5），出具該批次外審意見。

若外審檢查的調查表合格率達到 80%以上，則該批次外審檢查為合格；若合格率小于 80%，則該批次外審檢查為不合格。對批次外審檢查合格的，調查單位應對外審發(fā)現的不合格調查表進行整改完善，并將修改后的調查表及整改回復單（附錄 6）重新提交質控單位外審，直至全部合格為止。

對批次外審檢查不合格的，調查單位應對外審發(fā)現的不合格調查表和該批次其他未被檢查的調查表進行整改完善，并將修改后的調查表及整改回復單（附錄 6）重新提交質控單位外審，直至該批次合格為止。質控單位應加大對批次檢查不合格的調查單位后續(xù)的批次外審檢查比例。

（三）調查單位和質控單位的工作質量評估

1. 調查單位的工作質量評估

省級和市級質控單位要定期匯總分析各調查單位階段外審的結果，基于調查單位工作質量評估，對本行政區(qū)內各調查單位進行排名。

對發(fā)現問題較多、階段排名靠后的調查單位，各級質控單位要加大其外審檢查比例。對連續(xù) 2 個批次外審檢查均不合格的，調查單位應重新開展本單位相應批次地塊的信息采集工作，并重新填寫調查表。對出現嚴重質量問題的調查單位，本行政區(qū)環(huán)保部門可調整其任務量甚至取消其調查資格，并在本行政區(qū)進行通報。對個別問題特別嚴重的調查單位應納入信用系統(tǒng)，建立信用記錄，并通過全國信用信息共享平臺和國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公布。

2. 質控單位的工作成效評估

上級質控單位要根據調查表上報情況，定期對下級質控單位的信息采集質控工作開展技術指導和階段性評估，評估結果報同級環(huán)保部門。環(huán)保部門視下級行政區(qū)的信息采集質控工作成效對其采取預警、限期整改、通報等措施。

附錄1

地塊調查表填報支撐材料情況

附錄 3

調查表填報質量檢查表

注： a：信息完整性檢查：若帶“*”的未填項數超過 2 個或不帶“*”的未填項數超過 5 個，則判定為信息完整性檢查不合格；b：信息規(guī)范性檢查：若帶“*”的不規(guī)范填報項數超過 2 個或不帶“*”的不規(guī)范填報項數超過 5 個，則判定為信息規(guī)范性檢查不合格；c：信息準確性檢查：當*項不準確填報項數超過 2 個，則判定為信息準確性檢查不合格；d：調查表填報質量評價：完整性、規(guī)范性、準確性三者有一項不合格則判定該地塊調查表填報為不合格；若三項均合格，統(tǒng)計調查表中帶“*”的未填信息項、不規(guī)范信息項和不準確信息項總數，超過 5 個則判定為調查表填報質量不合格。對不合格調查表需出具整改意見單。

附錄 4

調查表整改意見單

附件 2

重點行業(yè)企業(yè)用地調查

風險篩查結果糾偏工作手冊

（試行）

為指導地方做好重點行業(yè)企業(yè)用地調查（以下簡稱企業(yè)用地調查）風險篩查工作，確保風險篩查結果的科學性和合理性，依據《全國土壤污染狀況詳查總體方案》《在產企業(yè)風險篩查與風險分級技術規(guī)定》《關閉搬遷企業(yè)風險篩查與風險分級技術規(guī)定》等相關文件，在總結企業(yè)用地調查試點地區(qū)工作經驗的基礎上，制定本工作手冊。

一、使用對象

本手冊主要供地方企業(yè)用地調查組織實施單位、風險篩查結果糾偏技術支持單位、風險篩查結果糾偏專家等相關方參考。

二、工作必要性

由于風險篩查模型不可能適用于所有企業(yè)地塊，全國統(tǒng)一的關注度劃分標準無法滿足各地不同的管理需求，部分地塊基礎信息嚴重缺失無法開展風險篩查，因此有必要組織具備污染地塊調查評估相關工作經驗、熟悉當地企業(yè)情況的專家，依靠專業(yè)判斷，查找偏差企業(yè)，并結合實際情況進行糾偏調整，解決上述問題，確保風險篩查結果的科學性和合理性。

風險篩查結果糾偏應在基礎信息采集工作質量得以保障后，對個別企業(yè)的風險篩查結果偏差進行修正。但糾偏工作中常會發(fā)現前期信息采集質控工作不扎實導致的基礎信息失真問題，因此，糾偏工作中相關責任單位應同步整改發(fā)現的前期質量問題。

三、工作內容

風險篩查結果糾偏工作包括以下三個方面的內容：

（一）確定本地企業(yè)關注度劃分標準；

（二）查找風險篩查得分與實際風險情況明顯不符的企業(yè)并進行糾偏；

（三）針對個別基礎信息太少不能開展風險篩查的企業(yè)地塊，通過糾偏確定其關注度。

四、工作流程

風險篩查結果糾偏工作由負責信息采集組織實施的省級或市級環(huán)保部門負責。省級或市級環(huán)保部門應明確風險篩查結果糾偏技術支持單位（以下簡稱“技術支持單位”），成立糾偏專家組，組織對已完成的風險篩查工作進行糾偏。

技術支持單位應及時跟進信息采集工作進展，開展企業(yè)風險篩查計算，分析風險篩查結果的合理性，查找偏差企業(yè)，提出初步糾偏意見，協助糾偏專家組開展風險篩查結果糾偏工作。

（一）成立糾偏專家組

地方環(huán)保部門應做好風險篩查結果糾偏專家的篩選工作。糾偏專家應優(yōu)先選擇具備污染地塊調查評估經驗，或從事企業(yè)環(huán)境監(jiān)察執(zhí)法、環(huán)境影響評價、竣工環(huán)保驗收、清潔生產審核評估等工作，熟悉當地企業(yè)情況的專家。

地方環(huán)保部門應組織糾偏專家參加企業(yè)用地調查相關技術培訓和風險篩查結果糾偏專項培訓。糾偏專家需熟練掌握企業(yè)用地調查目的、內容和相關技術要求。

（二）調整關注度劃分標準

對當地企業(yè)風險篩查得分存在整體偏高或偏低的情況，應通過調整關注度劃分標準進行整體糾偏。

此外，由于各地重點行業(yè)企業(yè)分布特點、企業(yè)環(huán)境管理水平、經濟水平、土壤環(huán)境管理需求、土壤污染防治技術能力等方面存在較大差異，省級或市級環(huán)保部門在調整關注度劃分標準時，還應結合本地實際情況。

省級環(huán)保部門要加強對本行政區(qū)域風險篩查結果糾偏工作的統(tǒng)籌和技術指導。各級環(huán)保部門調整確定的本地企業(yè)關注度劃分標準，應逐級上報全國土壤污染狀況詳查工作辦公室。

（三）風險篩查結果初步糾偏

技術支持單位分析風險篩查結果的合理性，利用統(tǒng)計方法或專家經驗判斷查找與實際風險情況明顯不相符的企業(yè)，分析偏差原因，并提出初步糾偏建議。

1．查找風險篩查結果可能存在偏差的企業(yè)

疑似高風險企業(yè)被評為低風險，可通過以下方式查找：（1）已有調查或現場快速監(jiān)測等發(fā)現土壤或地下水存在污染的企業(yè)；（2）各級地方環(huán)保部門發(fā)布的土壤環(huán)境重點監(jiān)管企業(yè)名單或土壤環(huán)境污染重點監(jiān)管單位名錄內的企業(yè)；（3）利用統(tǒng)計分析方法（附錄 1）查找在產企業(yè)地塊污染現狀、企業(yè)環(huán)境風險管理水平等二級指標得分、關閉搬遷企業(yè)污染特性等二級指標得分低于當地同行業(yè)類似企業(yè)得分，且關注度水平偏低的企業(yè)；（4）利用風險篩查系統(tǒng)的統(tǒng)計分析功能，查找在產企業(yè)地塊污染現狀、企業(yè)環(huán)境風險管理水平等二級指標得分、關閉搬遷企業(yè)污染特性等二級指標得分低于全國同行業(yè)類似企業(yè)得分，且關注度水平偏低的企業(yè)；（5）技術支持單位認為其他可能被低評的企業(yè)。

疑似低風險企業(yè)被評為高風險，可通過以下方式查找：（1）利用統(tǒng)計分析方法（附錄 1），查找在產企業(yè)地塊污染現狀、企業(yè)環(huán)境風險管理水平等二級指標得分、關閉搬遷企業(yè)污染特性等二級指標得分高于當地同行業(yè)類似企業(yè)得分，且關注度水平偏高的企業(yè)；（2）利用風險篩查系統(tǒng)的統(tǒng)計分析功能，查找在產企業(yè)地塊污染現狀等二級指標得分、關閉搬遷企業(yè)污染特性等二級指標得分高于全國同行業(yè)類似企業(yè)得分，且關注度水平偏高的企業(yè)；（3）技術支持單位認為其他可能被高評的企業(yè)。

2. 疑似偏差企業(yè)初步糾偏

針對疑似偏差企業(yè)，應逐一核實風險篩查各指標得分情況，重點針對風險篩查高分值指標項（附錄 2），明確導致風險篩查結果偏差的原因。偏差主要是信息填報質量問題和風險篩查模型在當地的適用性問題造成的。常見的信息填報質量問題包括：（1）企業(yè)基礎信息項填報不完整，參與風險篩查計算的調查表信息項未填報；（2）企業(yè)基礎信息項填報不規(guī)范（如污染物名稱不規(guī)范等），風險篩查系統(tǒng)無法準確識別填報信息；（3）基礎信息項填報不準確，如特征污染物偏多或偏少，企業(yè)污染防治水平偏嚴或偏寬等。

針對不同偏差原因，糾偏時應首先進行質量問題整改，建議：

（1）對基礎信息填報存在不完整、不規(guī)范、不準確等質量問題的企業(yè)，需核實企業(yè)信息，必要時補充收集企業(yè)相關資料，更新基礎信息調查表，重新計算風險篩查得分，更新關注度水平；

（2）對基礎信息填報規(guī)范、完整、準確，風險篩查結果仍存在偏差的，可參考同行業(yè)類似企業(yè)，結合專業(yè)判斷確定關注度水平。

3. 確定無法開展風險篩查的企業(yè)地塊的關注度

對個別企業(yè)基礎資料嚴重缺失，無法計算風險篩查分值時，技術支持單位可參照同區(qū)域內同行業(yè)類似企業(yè)確定地塊關注度，或可根據實際情況直接確定關注度。對填埋場、尾礦庫、油氣田等無法進行風險篩查的地塊，地方可結合管理需要自行確定關注度水平。

4. 編寫風險篩查結果初步糾偏報告

技術支持單位應編寫企業(yè)用地風險篩查結果初步糾偏報告（框架參考附錄 3），提交地方環(huán)保部門和風險篩查結果糾偏專家審核論證。

（四）風險篩查結果專家糾偏

地方環(huán)保部門組織召開風險篩查結果糾偏專家論證會。論證會參加人員應包括企業(yè)用地調查管理部門、企業(yè)用地調查技術牽頭單位、風險篩查結果糾偏技術支持單位、信息采集單位、質控單位等

有關單位的技術負責同志、糾偏專家等。糾偏專家論證會主要內容包括：

1.論證評審技術支持單位完成的風險篩查結果初步糾偏工作；

2.地方環(huán)保部門和糾偏專家分別依據企業(yè)環(huán)境管理經驗、專業(yè)判斷，提出初步糾偏范圍以外還可能存在風險篩查結果偏差的企業(yè)；

3.對地方環(huán)保部門和糾偏專家提出的偏差企業(yè)，信息采集單位和質控單位等相關單位應詳細說明企業(yè)基礎信息采集的可靠性，分析企業(yè)得分的合理性及偏差原因；

4.糾偏專家根據相關單位的答辯情況，確定偏差企業(yè)并提出糾偏建議；

5.形成正式的風險篩查結果糾偏意見。

（五）問題整改與結果上報

地方環(huán)保部門應組織有關單位按照風險篩查結果糾偏意見，進行問題整改。技術支持單位應填寫風險篩查結果糾偏匯總表（附錄4），并連同專家論證會意見、糾偏專家信息表（附錄 5）、調整后的企業(yè)用地關注度劃分標準（附錄 6）上傳到詳查數據庫。風險篩查結果糾偏匯總表及專家論證會意見應加蓋地方環(huán)保部門公章。

五、其他

技術支持單位、糾偏專家應與地方環(huán)保部門簽訂保密協議，對在風險篩查結果糾偏工作相關活動中獲得的企業(yè)基礎信息、風險篩查得分、關注度劃分結果等信息保密。

附錄 3

風險篩查結果初步糾偏報告編寫提綱

1. 概述

1.1 工作背景與目的

1.2 企業(yè)用地調查對象

1.2.1 在產企業(yè)

1.2.2 關閉搬遷企業(yè)

1.2.3 其他地塊

1.3 信息采集質控工作情況

1.4 信息采集工作總結

2. 在產企業(yè)用地風險篩查

2.1 在產企業(yè)用地總體得分情況

2.2 分行業(yè)在產企業(yè)用地總體得分情況

2.3 在產企業(yè)關注度劃分標準

2.4 風險篩查結果偏差企業(yè)識別及初步糾偏建議

2.5 確定無法進行風險篩查企業(yè)的關注度水平

3. 關閉搬遷企業(yè)用地風險篩查

3.1 關閉搬遷企業(yè)用地總體得分情況

3.2 分行業(yè)關閉搬遷企業(yè)用地總體得分情況

3.3 關閉搬遷企業(yè)關注度劃分標準

3.4 風險篩查結果偏差企業(yè)識別及初步糾偏建議

3.5 確定無法進行風險篩查企業(yè)的關注度水平

4. 其他地塊關注度水平確定

5.結論與建議

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