日前，深交所發(fā)布《深圳證券交易所發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃綱要（2018-2020年）》 規(guī)劃綱要分析了深交所發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)與機(jī)遇，提出了深交所未來(lái)3年的指導(dǎo)思想、發(fā)展目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)。明確提出，全力以赴打好三大攻堅(jiān)戰(zhàn)。按照十九大決勝全面建成小康社會(huì)的部署要求，建成統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)，打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。充分發(fā)揮深交所資源配置功能，推動(dòng)節(jié)能、環(huán)保企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)，助力打贏污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)。依托深交所資源優(yōu)勢(shì)，深入貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的意見(jiàn)》，多渠道履行脫貧攻堅(jiān)社會(huì)責(zé)任。

在習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想指引下，為貫徹落實(shí)黨的十九大精神和中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)和金融工作的重要部署要求，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱深交所）制定本戰(zhàn)略規(guī)劃綱要。

一、深交所發(fā)展面臨的新形勢(shì)

黨的十九大指出，中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代，我國(guó)社會(huì)主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾，這是我國(guó)發(fā)展新的歷史方位。在全國(guó)金融工作會(huì)議上，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，要盡快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的多層次市場(chǎng)體系?！笆濉币?guī)劃明確，要積極培育公開透明、健康發(fā)展的資本市場(chǎng)，提高直接融資比重，降低杠桿率。2017年底的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議提出了習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)思想，并確定今后三年要重點(diǎn)打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)、精準(zhǔn)脫貧、污染防治三大攻堅(jiān)戰(zhàn)。在這個(gè)重要?dú)v史節(jié)點(diǎn)上，深交所發(fā)展面臨新的形勢(shì)。

資本市場(chǎng)和深交所正處于重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期。對(duì)標(biāo)十九大“分兩步走”全面建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)的宏偉藍(lán)圖，迫切需要建設(shè)與現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)相匹配、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)大資本市場(chǎng)。我國(guó)經(jīng)濟(jì)已由高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，正處在轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換增長(zhǎng)動(dòng)力的攻堅(jiān)期，迫切需要加速資本形成。融資結(jié)構(gòu)中直接融資尤其是股權(quán)融資占比長(zhǎng)期偏低，制約了去杠桿的進(jìn)程，迫切需要發(fā)揮多層次資本市場(chǎng)作用，深化供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，提高經(jīng)濟(jì)金融體系的穩(wěn)定性。加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，深入推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，迫切需要資本市場(chǎng)為創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新提供支持，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)并購(gòu)整合。調(diào)整優(yōu)化居民金融資產(chǎn)配置，迫切需要資本市場(chǎng)拓寬投資渠道，讓廣大人民群眾分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的成果。構(gòu)建全方位對(duì)外開放新格局，助力“一帶一路”建設(shè)，迫切需要以資本為紐帶，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)與全球經(jīng)濟(jì)更深層次的融合。

交易所作為資本市場(chǎng)的核心運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)和一線監(jiān)管部門，本身也在發(fā)生深刻變革。一方面，從全球交易所發(fā)展趨勢(shì)看，交易所之間互聯(lián)互通、并購(gòu)整合以及縱向一體化已經(jīng)成為潮流，還出現(xiàn)了向私募市場(chǎng)拓展、向技術(shù)提供商和服務(wù)供應(yīng)商轉(zhuǎn)變等新業(yè)務(wù)模式。近年，信息技術(shù)變革日新月異，大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等新技術(shù)的發(fā)展應(yīng)用，也在深刻改變著交易所行業(yè)的組織形態(tài)、業(yè)務(wù)模式，交易所的功能和邊界正在被重新定義。另一方面，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)監(jiān)管體制改革也在進(jìn)行中，《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)正在修訂，將對(duì)交易所履行一線監(jiān)管的職責(zé)和任務(wù)提出更高要求。交易所一線監(jiān)管還存在制度供給不足、技術(shù)手段有限、會(huì)員作用發(fā)揮不充分等局限。

全國(guó)金融工作會(huì)議指出，資本市場(chǎng)是金融體系的短板。十九大指出，要“深化金融體制改革，增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，提高直接融資比重，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)健康發(fā)展”。交易所的使命更加光榮，責(zé)任更加重大，任務(wù)更加艱巨。深交所既要充分發(fā)揮系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)的作用，勇于擔(dān)當(dāng)，堅(jiān)決履行一線監(jiān)管法定職責(zé)，筑牢防范風(fēng)險(xiǎn)的第一道防線，又要穩(wěn)中求進(jìn)，積極改革創(chuàng)新，強(qiáng)化資本市場(chǎng)基礎(chǔ)性功能的發(fā)揮。

二、深交所的發(fā)展基礎(chǔ)與面臨的挑戰(zhàn)

深交所誕生于中國(guó)改革開放的前沿陣地——深圳。在黨中央國(guó)務(wù)院的高度重視下，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，經(jīng)過(guò)近30年的探索和努力，深交所構(gòu)建了多層次資本市場(chǎng)以及相應(yīng)的監(jiān)管、技術(shù)和服務(wù)體系，上市公司市值、融資金額、成交量等主要指標(biāo)逐步躋身全球交易所前列。在長(zhǎng)期發(fā)展歷程中，深交所逐步形成了自身的特色、優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)建設(shè)理念，得到了市場(chǎng)各方的廣泛認(rèn)可，也為今后的進(jìn)一步發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（一）堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，具有堅(jiān)強(qiáng)政治優(yōu)勢(shì)。深交所是在中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下發(fā)展、壯大起來(lái)的。深交所的改革發(fā)展成就證明，堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)是我國(guó)交易所的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，不斷加強(qiáng)黨的建設(shè)是交易所的制勝法寶。只有在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，才能確保未來(lái)改革發(fā)展不偏離正確方向，確保交易所發(fā)展始終以人民為本，以國(guó)家利益為歸依，以“公平公正公開”為原則，不受商業(yè)利益主導(dǎo)，確保中央和證監(jiān)會(huì)決策部署落實(shí)到位。

（二）立足創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，板塊特色初步形成。在推動(dòng)國(guó)有資本做強(qiáng)做大，形成支撐國(guó)家支柱產(chǎn)業(yè)和國(guó)計(jì)民生的大型藍(lán)籌股群體基礎(chǔ)上，深交所致力于服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，注重支持科技企業(yè)和中小企業(yè)。十多年來(lái)，通過(guò)強(qiáng)化中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板建設(shè)，深交所走出了一條差異化的發(fā)展道路，高新技術(shù)企業(yè)和成長(zhǎng)性企業(yè)構(gòu)成了深交所上市公司的主體。深市成為中國(guó)新經(jīng)濟(jì)的代表，市場(chǎng)特色明顯，充滿生機(jī)和活力。

（三）立足投資者保護(hù)，一線監(jiān)管持續(xù)強(qiáng)化。深交所始終堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管理念，認(rèn)真履行一線監(jiān)管職責(zé)，針對(duì)深交所上市公司群體和投資者的特點(diǎn)，基本形成了完整的規(guī)則體系和嚴(yán)密的監(jiān)管機(jī)制，建立了“六位一體”的投資者服務(wù)平臺(tái)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)公平正義，塑造良好的資本市場(chǎng)生態(tài)。

（四）立足市場(chǎng)導(dǎo)向，服務(wù)品牌廣受認(rèn)可。深交所始終堅(jiān)持“市場(chǎng)至上、服務(wù)為本”理念，主動(dòng)貼近市場(chǎng)一線，深入了解各方實(shí)際需求，秉承開放、包容、共贏的理念，與政府部門、金融機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)廣泛合作，發(fā)揮專業(yè)、技術(shù)、人才、平臺(tái)多元優(yōu)勢(shì)，形成了各方共建、覆蓋全國(guó)、面向不同市場(chǎng)參與者的服務(wù)體系。

（五）立足自主研發(fā)，技術(shù)系統(tǒng)業(yè)界領(lǐng)先。深交所始終以自主可控為原則，持續(xù)完善技術(shù)支持體系，注重通過(guò)技術(shù)手段突破市場(chǎng)的發(fā)展瓶頸，保障市場(chǎng)的安全平穩(wěn)運(yùn)行和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的高效有序開展。目前第五代交易系統(tǒng)運(yùn)行能力達(dá)到一流水平，行業(yè)信息化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先地位，深交所的業(yè)務(wù)運(yùn)行高度電子化、信息化，有力支持了市場(chǎng)的穩(wěn)定、創(chuàng)新和發(fā)展。

必須清醒地認(rèn)識(shí)到，與新形勢(shì)下服務(wù)國(guó)家發(fā)展全局的要求相比，深交所對(duì)新經(jīng)濟(jì)的支持還不夠。與境外成熟市場(chǎng)交易所相比，深交所還存在著不少薄弱環(huán)節(jié)。主要挑戰(zhàn)是：

（一）市場(chǎng)規(guī)模與實(shí)體經(jīng)濟(jì)需求不匹配。深交所多層次資本市場(chǎng)建設(shè)初具規(guī)模，但與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求仍不匹配。特別是近年來(lái)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)深入開展，創(chuàng)新型企業(yè)大批涌現(xiàn)，深交所需要適應(yīng)新形勢(shì)，加快改革創(chuàng)新，壯大發(fā)展規(guī)模，全面提升對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的服務(wù)支持能力。

（二）市場(chǎng)板塊功能需要進(jìn)一步發(fā)揮。深市主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板定位、服務(wù)對(duì)象各有側(cè)重，但還不夠清晰，需要在中國(guó)資本市場(chǎng)的整體格局下，進(jìn)一步梳理市場(chǎng)和板塊功能，突出特色，明確今后工作方向與重點(diǎn)。

（三）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不均衡。深交所債券、衍生產(chǎn)品等市場(chǎng)發(fā)展不足，缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理工具，尚未形成全面均衡的市場(chǎng)格局。同時(shí)，國(guó)際影響力仍顯不足，國(guó)際化進(jìn)程不能滿足國(guó)家“一帶一路”建設(shè)的需求，有待進(jìn)一步加速。

（四）風(fēng)險(xiǎn)防控和一線監(jiān)管能力亟需加強(qiáng)。隨著市場(chǎng)的日益龐大、復(fù)雜與開放，跨機(jī)構(gòu)、跨產(chǎn)品、跨市場(chǎng)和跨境的風(fēng)險(xiǎn)傳遞不斷加快，交易所維護(hù)市場(chǎng)秩序、防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任更為重大，維護(hù)投資者合法權(quán)益的任務(wù)更為艱巨，需要加快改革以往在產(chǎn)品簡(jiǎn)單、運(yùn)行封閉、個(gè)人投資者為主體的市場(chǎng)環(huán)境下形成的一線監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

（五）基礎(chǔ)制度建設(shè)需要與時(shí)俱進(jìn)。近年資本市場(chǎng)出現(xiàn)了一些新問(wèn)題、新變化，深刻反映出當(dāng)前制度不適應(yīng)、投資者救濟(jì)不足、信息安全防范不夠、保障能力建設(shè)有缺陷等問(wèn)題，有必要從市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度、交易系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)防控、技術(shù)創(chuàng)新、內(nèi)部管理等多個(gè)角度，持續(xù)有計(jì)劃地開展梳理、規(guī)劃和完善工作。

三、指導(dǎo)思想、基本原則和發(fā)展目標(biāo)

（一）指導(dǎo)思想

高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟，以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想和習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)思想為指導(dǎo)，堅(jiān)決貫徹落實(shí)黨的十九大精神和中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)和金融工作的重要部署要求，提高政治站位，緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險(xiǎn)、深化金融改革三項(xiàng)核心任務(wù)，全面加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深化多層次資本市場(chǎng)體系改革，始終堅(jiān)持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，著力提高和改進(jìn)監(jiān)管能力，保護(hù)投資者合法權(quán)益，為全面建成小康社會(huì)和實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)作出應(yīng)有貢獻(xiàn)。

（二）基本原則

1．堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體。緊緊圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革這條主線，把深交所的發(fā)展融入到穩(wěn)增長(zhǎng)、調(diào)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)方式、促改革、惠民生的大背景中去謀劃，提升多層次資本市場(chǎng)直接融資能力，助力經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

2．堅(jiān)持一線監(jiān)管。把握穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，堅(jiān)決扛起一線監(jiān)管的責(zé)任，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急管理體系，打好防范化解風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)，守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

3．堅(jiān)持深化改革。深化創(chuàng)業(yè)板改革，梳理各板塊功能定位，加大市場(chǎng)改革創(chuàng)新力度，構(gòu)建支持服務(wù)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的資本市場(chǎng)生態(tài)體系，增加創(chuàng)新產(chǎn)品市場(chǎng)供給。

4．堅(jiān)持市場(chǎng)化導(dǎo)向。發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，勇于直面問(wèn)題，促進(jìn)深市產(chǎn)權(quán)有效激勵(lì)、要素自由流動(dòng)、價(jià)格反應(yīng)靈活、競(jìng)爭(zhēng)公平有序、企業(yè)優(yōu)勝劣汰。

5．堅(jiān)持創(chuàng)新特色。從資本市場(chǎng)的總體格局著眼，從現(xiàn)有的發(fā)展基礎(chǔ)著手，突出創(chuàng)新資本形成，突出新經(jīng)濟(jì)特征，不斷探索深交所的差異化發(fā)展道路，強(qiáng)化深市的創(chuàng)新特色和品牌。

6．堅(jiān)持透明規(guī)范。切實(shí)維護(hù)交易所的市場(chǎng)公信力，增強(qiáng)法治觀念，持續(xù)推進(jìn)監(jiān)管信息公開，增強(qiáng)交易所透明度。積極改進(jìn)適合深交所的治理模式，不斷完善內(nèi)控制度，提高治理水平。

7．堅(jiān)持面向世界。緊密跟蹤全球資本市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，以世界一流交易所為標(biāo)桿，抓住中國(guó)經(jīng)濟(jì)全球化和資本市場(chǎng)雙向開放的歷史機(jī)遇，提升深交所的長(zhǎng)遠(yuǎn)競(jìng)爭(zhēng)力和全球影響力。

（三）發(fā)展目標(biāo)

堅(jiān)持以人民為中心的發(fā)展思想，打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)、精準(zhǔn)脫貧、污染防治的攻堅(jiān)戰(zhàn)，提升人民群眾獲得感，讓廣大投資者分享經(jīng)濟(jì)發(fā)展紅利。堅(jiān)持市場(chǎng)化法治化國(guó)際化的發(fā)展方向，提高上市公司質(zhì)量，推動(dòng)形成投融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實(shí)、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的多層次資本市場(chǎng)。堅(jiān)持創(chuàng)新引領(lǐng)、科技引領(lǐng)，努力實(shí)現(xiàn)一線監(jiān)管、市場(chǎng)服務(wù)、技術(shù)支持和內(nèi)部管理能力的全面領(lǐng)先。持續(xù)提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和監(jiān)管公信力，努力成為國(guó)際領(lǐng)先的創(chuàng)新資本形成中心，打造世界一流證券交易所。

具體而言，要實(shí)現(xiàn)以下四個(gè)方面目標(biāo)：

一是形成領(lǐng)先的創(chuàng)新支持市場(chǎng)體系，國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)占比、中小創(chuàng)企業(yè)成長(zhǎng)性領(lǐng)先全球新興市場(chǎng)。未來(lái)3年，新增上市公司中國(guó)家級(jí)高新技術(shù)企業(yè)占比處于領(lǐng)先。到2020年，深交所多層次市場(chǎng)定位更加清晰，板塊功能充分發(fā)揮，中小創(chuàng)企業(yè)成長(zhǎng)性突出，從現(xiàn)貨到衍生品的產(chǎn)品線更加完整，市場(chǎng)投融資功能更加完備，對(duì)創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和高科技企業(yè)更加包容，吸引力顯著提高，力爭(zhēng)成為中國(guó)科創(chuàng)企業(yè)的首選上市地。深證系列指數(shù)成為反映中國(guó)新興行業(yè)發(fā)展的引領(lǐng)性指數(shù)，深市上市公司數(shù)量、總市值穩(wěn)步提升，全球競(jìng)爭(zhēng)力名列前茅。

二是形成領(lǐng)先的創(chuàng)新資本生態(tài)圈，重點(diǎn)區(qū)域覆蓋率、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈覆蓋率和行業(yè)組織話語(yǔ)權(quán)適應(yīng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要。到2020年，實(shí)現(xiàn)東南亞國(guó)家跨境服務(wù)全覆蓋，燧石星火（V-next）平臺(tái)投資及專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員數(shù)量突破、質(zhì)量提升，投融資服務(wù)對(duì)接金額大幅提高。到2020年，與中介機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)平臺(tái)等的合作進(jìn)一步加強(qiáng)，與地方創(chuàng)新支持體系的合作進(jìn)一步拓展，與全球市場(chǎng)特別是“一帶一路”沿線國(guó)家的合作進(jìn)一步深化，適應(yīng)創(chuàng)新資源配置全球化趨勢(shì)，形成與發(fā)達(dá)市場(chǎng)互聯(lián)互通、在發(fā)展中市場(chǎng)拓展產(chǎn)品服務(wù)、在前沿市場(chǎng)布局多樣化合作、在行業(yè)國(guó)際組織擁有話語(yǔ)權(quán)的國(guó)際化格局。

三是形成領(lǐng)先的市場(chǎng)監(jiān)管與風(fēng)控體系，投資者滿意度、退市情況和重大風(fēng)險(xiǎn)防控率持續(xù)改善。到2020年，一線監(jiān)管的適應(yīng)性更強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提升。到2020年，投資者教育服務(wù)覆蓋面不斷擴(kuò)大，投資者教育服務(wù)滿意度繼續(xù)提升，在適當(dāng)性管理、法律救濟(jì)和信息服務(wù)方面邁出新步伐，在退市機(jī)制常態(tài)化等方面取得新突破，在監(jiān)管技術(shù)和智能化方面做出新成就，在重大風(fēng)險(xiǎn)防控方面達(dá)到新水平。

四是形成領(lǐng)先的市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施和制度體系，市場(chǎng)績(jī)效、規(guī)則完備性與核心系統(tǒng)安全性等指標(biāo)領(lǐng)先全球。到2020年，形成科學(xué)規(guī)范、運(yùn)行有效的制度體系，交易系統(tǒng)持續(xù)改進(jìn)，在市場(chǎng)規(guī)模、系統(tǒng)自主可控能力、安全可用性等方面保持全球第一梯隊(duì)，持續(xù)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)零事故，運(yùn)維監(jiān)控自動(dòng)化程度進(jìn)一步提高。到2020年，深市績(jī)效保持較高水平，整體運(yùn)行穩(wěn)定，在運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能等前沿技術(shù)方面走在全球交易所前列，更加適應(yīng)交易所的監(jiān)管、服務(wù)和內(nèi)部管理等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的需求，在交易結(jié)算機(jī)制和制度方面持續(xù)進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，更加適應(yīng)不同產(chǎn)品特性、不同投資者結(jié)構(gòu)和跨市場(chǎng)跨境的需要。

四、重點(diǎn)任務(wù)

（一）加快形成功能完整、運(yùn)行高效有序的市場(chǎng)體系

1．深入推進(jìn)多層次股票市場(chǎng)建設(shè)

大力推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革，優(yōu)化多層次市場(chǎng)體系。在資本市場(chǎng)總體布局的框架內(nèi)優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板的定位和制度安排，著力吸納一批龍頭創(chuàng)新企業(yè)登陸創(chuàng)業(yè)板。推動(dòng)完善IPO發(fā)行上市條件，不斷擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)板包容性。優(yōu)化創(chuàng)業(yè)板再融資制度，繼續(xù)支持可轉(zhuǎn)債、優(yōu)先股等新型融資方式的發(fā)展。梳理多層次市場(chǎng)的板塊體系，統(tǒng)籌三個(gè)板塊，進(jìn)一步明確定位，形成特色更加鮮明的市場(chǎng)體系，實(shí)現(xiàn)各個(gè)板塊的協(xié)同發(fā)展。

構(gòu)建支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的私募股權(quán)平臺(tái)。全面深化燧石星火（V-next）平臺(tái)和區(qū)域性市場(chǎng)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，形成覆蓋全國(guó)高新區(qū)和區(qū)域性市場(chǎng)的兩張網(wǎng)絡(luò)。創(chuàng)新市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)方式，積極運(yùn)用金融科技進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新，構(gòu)建支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的私募股權(quán)服務(wù)平臺(tái)，有力支持大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新和新舊發(fā)展動(dòng)能的接續(xù)轉(zhuǎn)換。

2．實(shí)現(xiàn)股票、債券、基金和衍生品市場(chǎng)均衡發(fā)展

結(jié)合深市特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)，加大固定收益產(chǎn)品發(fā)展力度。完善債券發(fā)行制度，推動(dòng)債券市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，加強(qiáng)對(duì)發(fā)行人和投資者群體的培育，擴(kuò)大深市債券市場(chǎng)規(guī)模，提高流動(dòng)性。豐富債券市場(chǎng)交易品種，推動(dòng)資產(chǎn)支持證券和債券品種創(chuàng)新，積極發(fā)展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債券（含私募可轉(zhuǎn)換債券）、熊貓債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、可續(xù)期債券，加大固定收益產(chǎn)品對(duì)中小微企業(yè)、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、“一帶一路”等重點(diǎn)領(lǐng)域的支持力度。實(shí)現(xiàn)政策性金融債、地方債等高信用等級(jí)債券的常態(tài)化發(fā)行，推動(dòng)鐵道債等政府支持機(jī)構(gòu)債券在深交所上市，提升深交所債券市場(chǎng)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

研究推進(jìn)REITs產(chǎn)品，形成具有深市特色的REITs板塊。全力開展REITs產(chǎn)品創(chuàng)新，為住房租賃、政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目、保障性住房建設(shè)、商業(yè)物業(yè)等領(lǐng)域提供金融支持。探索發(fā)行公募REITs，引入多元化投資者。配合研究制定REITs相關(guān)配套規(guī)則，推動(dòng)相關(guān)主管部門出臺(tái)稅收優(yōu)惠等政策，營(yíng)造良好市場(chǎng)環(huán)境。

保持基金品種和數(shù)量領(lǐng)先，打造一站式資產(chǎn)配置平臺(tái)。研究開發(fā)國(guó)企改革、“一帶一路”等相關(guān)主題的基金產(chǎn)品。積極推動(dòng)跨境市場(chǎng)債券ETF等新產(chǎn)品開發(fā)，豐富基金產(chǎn)品線，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力和水平。立足深市市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和特色，以ETF期權(quán)推出為契機(jī)，打造深100ETF、創(chuàng)業(yè)板ETF、中小板ETF、深成指ETF、滬深300ETF等一批特色鮮明、規(guī)模較大、流動(dòng)性高、影響力大的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品。充分發(fā)揮ETF和LOF雙平臺(tái)優(yōu)勢(shì)，引入全球主要市場(chǎng)旗艦指數(shù)和特色指數(shù)產(chǎn)品，形成投資標(biāo)的覆蓋境內(nèi)外主要市場(chǎng)和大類資產(chǎn)的產(chǎn)品體系，打造具有創(chuàng)新市場(chǎng)特色的一站式全球資產(chǎn)配置和財(cái)富管理平臺(tái)。

衍生品試點(diǎn)突破，補(bǔ)上衍生品市場(chǎng)短板。推動(dòng)深市股票ETF期權(quán)成功試點(diǎn)，逐步形成以場(chǎng)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品為核心的衍生品體系，充分發(fā)揮衍生品風(fēng)險(xiǎn)管理工具作用，為科技型、成長(zhǎng)型企業(yè)提供更加穩(wěn)定的投融資環(huán)境，促進(jìn)深市創(chuàng)新資本形成中心建設(shè)。同時(shí)，為債券市場(chǎng)發(fā)展提供風(fēng)險(xiǎn)緩釋和管理工具，滿足債券投資者風(fēng)險(xiǎn)管理需求。

構(gòu)建“1+2”指數(shù)格局，形成國(guó)際品牌。將深成指打造成為代表中國(guó)新興成長(zhǎng)性企業(yè)的核心指數(shù)，將深證100和創(chuàng)業(yè)板指數(shù)分別打造成為代表中國(guó)新興藍(lán)籌企業(yè)和創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新企業(yè)的標(biāo)尺性指數(shù)，構(gòu)建“1+2”指數(shù)格局，為基金和衍生品市場(chǎng)的發(fā)展提供標(biāo)的支持，把深證指數(shù)打造成中國(guó)新經(jīng)濟(jì)的標(biāo)志，提升深證指數(shù)體系的品牌和影響力。

3．促進(jìn)市場(chǎng)高效有序運(yùn)行

完善市場(chǎng)基礎(chǔ)性運(yùn)行機(jī)制。完善市場(chǎng)化并購(gòu)重組機(jī)制，助推上市公司通過(guò)市場(chǎng)化方式進(jìn)行資源整合，鼓勵(lì)企業(yè)運(yùn)用多樣化融資工具，提升上市公司資本配置效率。充分發(fā)揮上市委員會(huì)的作用，強(qiáng)化交易所上市審核職能，提高證券上市審核工作的質(zhì)量和透明度。用好用足法定退市監(jiān)管和決定權(quán)，推動(dòng)修訂并嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)退市制度、標(biāo)準(zhǔn)及程序，探索完善退市公司股份轉(zhuǎn)讓機(jī)制，實(shí)現(xiàn)退市常態(tài)化。推動(dòng)上市公司通過(guò)引入戰(zhàn)略投資者、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)和員工持股等方式改善治理結(jié)構(gòu)。

優(yōu)化完善交易機(jī)制。健全市場(chǎng)運(yùn)行績(jī)效的監(jiān)測(cè)機(jī)制，持續(xù)評(píng)估和改進(jìn)交易制度，健全符合股票、基金、債券、衍生品等不同產(chǎn)品特性和投資者結(jié)構(gòu)的交易機(jī)制。探索差異化流動(dòng)性機(jī)制、價(jià)格穩(wěn)定機(jī)制和靈活的杠桿管理機(jī)制，推動(dòng)建立結(jié)算周期靈活、交收方式多樣的結(jié)算制度，不斷優(yōu)化市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)，提高市場(chǎng)的廣度、深度和流動(dòng)性。

強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理和教育保護(hù)工作。嚴(yán)格評(píng)估并制定相應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度，推動(dòng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)“投資者分類、產(chǎn)品分級(jí)和適當(dāng)性匹配”的管理要求。深化投資者教育主題活動(dòng)，推出深交所投教服務(wù)號(hào)，持續(xù)制作投資者能夠看得懂、記得住的投教產(chǎn)品。推進(jìn)“投資者之家”建設(shè)，健全實(shí)體投教基地功能，探索將投資者教育納入國(guó)民教育體系。以投資者需求為導(dǎo)向，健全六位一體服務(wù)平臺(tái)，推出“互動(dòng)易”微信版，建設(shè)智能客服系統(tǒng)，探索投票權(quán)征集電子化平臺(tái)。

4．全力以赴打好三大攻堅(jiān)戰(zhàn)

建成統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)，打好防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。優(yōu)化現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，建立常態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)管理工作機(jī)制，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)跟蹤研判，堅(jiān)持“每周一評(píng)估，每月一報(bào)告”。修訂完善應(yīng)急預(yù)案，強(qiáng)化應(yīng)急演練，完善事前、事中、事后全過(guò)程的管理機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置能力。建立上市公司、債券、股票質(zhì)押、融資融券、基金等重點(diǎn)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，研究跨機(jī)構(gòu)、跨產(chǎn)品、跨市場(chǎng)和跨境風(fēng)險(xiǎn)傳遞機(jī)理，利用大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)，建立市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系和預(yù)警模型，建成全所統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息共享，做到風(fēng)險(xiǎn)早識(shí)別、早預(yù)警，提升系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)預(yù)研預(yù)判能力。

推動(dòng)綠色發(fā)展，助力打贏污染防治攻堅(jiān)戰(zhàn)。充分發(fā)揮深交所資源配置功能，鼓勵(lì)綠色企業(yè)上市融資或再融資，支持綠色環(huán)保相關(guān)的并購(gòu)重組，助力傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)節(jié)能、環(huán)保綠色企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)。優(yōu)化對(duì)綠色企業(yè)、綠色產(chǎn)品的服務(wù)，鼓勵(lì)綠色企業(yè)發(fā)行可交換債、可轉(zhuǎn)換債等股債結(jié)合的創(chuàng)新融資工具，加大綠色股票指數(shù)、綠色債券指數(shù)、綠色上市基金等綠色產(chǎn)品的開發(fā)。強(qiáng)化綠色信息披露監(jiān)管，有針對(duì)性地出臺(tái)綠色行業(yè)披露指引。積極踐行并支持對(duì)企業(yè)進(jìn)行ESG評(píng)價(jià)，進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)樹立責(zé)任投資、綠色發(fā)展意識(shí)。

充分依托深交所資源優(yōu)勢(shì)，多渠道履行脫貧攻堅(jiān)社會(huì)責(zé)任。深入貫徹落實(shí)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于發(fā)揮資本市場(chǎng)作用服務(wù)國(guó)家脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略的意見(jiàn)》，不斷加強(qiáng)政策引導(dǎo)，持續(xù)加大貧困地區(qū)企業(yè)發(fā)行公司債券和資產(chǎn)支持證券的支持力度。不斷完善深市上市公司信息披露規(guī)則，繼續(xù)引導(dǎo)上市公司踐行扶貧社會(huì)責(zé)任。因地制宜繼續(xù)深入探索多渠道、多樣化的精準(zhǔn)脫貧新路徑，做好定點(diǎn)幫扶縣民生領(lǐng)域重點(diǎn)扶貧工作，堅(jiān)持扶貧與扶智、扶志相結(jié)合，抓好產(chǎn)業(yè)扶貧重點(diǎn)項(xiàng)目。加強(qiáng)對(duì)深度貧困地區(qū)企業(yè)、地方干部培訓(xùn)，繼續(xù)動(dòng)員證券機(jī)構(gòu)、上市公司等的力量進(jìn)行對(duì)口幫扶，組織貧困縣實(shí)地調(diào)研，深入開展產(chǎn)業(yè)對(duì)接。深入推廣“深銀通”“深農(nóng)惠”兩個(gè)信貸拳頭產(chǎn)品，優(yōu)化項(xiàng)目申報(bào)及評(píng)選機(jī)制，撬動(dòng)更多信貸資金支持深度貧困地區(qū)企業(yè)及農(nóng)戶。

（二）顯著提高深交所的國(guó)際影響力、競(jìng)爭(zhēng)力和吸引力

實(shí)現(xiàn)對(duì)外合作新突破。在發(fā)達(dá)市場(chǎng)，著重產(chǎn)品互掛，對(duì)接創(chuàng)新資本服務(wù)，推進(jìn)交易互聯(lián)互通，落實(shí)創(chuàng)新企業(yè)社區(qū)項(xiàng)目。在發(fā)展中市場(chǎng)，因地制宜，推動(dòng)產(chǎn)品服務(wù)合作。在“一帶一路”沿線尤其是南線市場(chǎng)，實(shí)施多樣化合作，實(shí)現(xiàn)交易所技術(shù)和能力輸出，通過(guò)戰(zhàn)略合作帶動(dòng)深度融合。積極探索指數(shù)產(chǎn)品國(guó)際開發(fā)和推廣，建設(shè)自主海外指數(shù)體系。推動(dòng)跨境基金掛牌，推廣海外追蹤深市基金。

深化深港市場(chǎng)合作。做好人民幣跨境資本流動(dòng)、互聯(lián)互通新機(jī)制、粵港澳大灣區(qū)資本市場(chǎng)合作等探索創(chuàng)新。在“深港通”和內(nèi)地香港“基金互認(rèn)”機(jī)制的基礎(chǔ)上，有序擴(kuò)大深港互聯(lián)互通標(biāo)的和額度，形成“基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通，市場(chǎng)規(guī)則兼容互認(rèn)，跨境服務(wù)便捷高效，監(jiān)管信息充分共享”的緊密合作關(guān)系。完善深港交易所上市公司聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，促進(jìn)兩地上市公司信息披露制度的有效協(xié)同。

建設(shè)跨境資本服務(wù)平臺(tái)。圍繞企業(yè)跨境投融資需求，結(jié)合深市特點(diǎn)，以“一帶一路”跨境資本服務(wù)機(jī)制為抓手，加強(qiáng)與境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)的可持續(xù)性合作，完善并延伸特色服務(wù)鏈條，為企業(yè)“走出去”提供更多資本市場(chǎng)服務(wù)。探索沿線企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)在境內(nèi)發(fā)行固定收益產(chǎn)品。利用前海政策優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)跨境投融資工具開發(fā)。開展境外投資者關(guān)系管理，優(yōu)化運(yùn)作機(jī)制，拓展地域覆蓋。

提升國(guó)際話語(yǔ)權(quán)。深化與亞太地區(qū)乃至全球創(chuàng)新資本市場(chǎng)的聯(lián)系，增強(qiáng)在世界交易所聯(lián)合會(huì)、亞洲暨大洋洲交易所聯(lián)合會(huì)等國(guó)際組織中的參與度，努力提升國(guó)際話語(yǔ)權(quán)，確立深交所的國(guó)際地位。緊跟業(yè)界動(dòng)態(tài)，加強(qiáng)行業(yè)交流，擇機(jī)主動(dòng)發(fā)力，提升深交所國(guó)際影響力。

（三）全面提升監(jiān)管、服務(wù)、技術(shù)和管理四大能力

1．著力強(qiáng)化一線監(jiān)管能力

強(qiáng)化一線監(jiān)管職能。實(shí)現(xiàn)交易一線監(jiān)管的三個(gè)轉(zhuǎn)變，從主要直接監(jiān)管投資者交易行為轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管投資者和監(jiān)管會(huì)員并重，從主要發(fā)現(xiàn)、上報(bào)違法違規(guī)線索轉(zhuǎn)變?yōu)檫`法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)與異常交易行為監(jiān)控并重，從主要監(jiān)控單個(gè)證券轉(zhuǎn)變?yōu)閱蝹€(gè)證券監(jiān)控與市場(chǎng)整體風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控并重，有效維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定有序運(yùn)行。全面加強(qiáng)上市公司一線監(jiān)管，以上市協(xié)議為基礎(chǔ)，推進(jìn)原則監(jiān)管，主動(dòng)介入，發(fā)揮交易所靈活性；持續(xù)改進(jìn)信息披露直通車，推進(jìn)分類、分行業(yè)監(jiān)管，探索差異化監(jiān)管制度安排，構(gòu)筑針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的密集監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)；強(qiáng)化合理懷疑機(jī)制，提高線索發(fā)現(xiàn)能力，遏制市場(chǎng)亂象，凈化市場(chǎng)環(huán)境。全面加強(qiáng)債券監(jiān)管，建立事前、事中、事后全方位的債券監(jiān)管體系，做好重點(diǎn)行業(yè)和企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)摸底排查，強(qiáng)化債券違約風(fēng)險(xiǎn)的源頭把控、持續(xù)監(jiān)測(cè)和管理處置。全面完善基金監(jiān)管，落實(shí)分級(jí)基金投資者適當(dāng)性管理規(guī)定，強(qiáng)化分級(jí)基金終止上市監(jiān)管，完善基金上市審核程序。配齊配強(qiáng)專門現(xiàn)場(chǎng)檢查隊(duì)伍，積極主動(dòng)開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，增強(qiáng)一線監(jiān)管的有效性和威懾力，切實(shí)防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

夯實(shí)一線監(jiān)管制度基礎(chǔ)。持續(xù)優(yōu)化以證券上市、交易、會(huì)員等為核心的一線監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則，堅(jiān)持簡(jiǎn)明高效、公開透明、動(dòng)態(tài)清理的原則，推進(jìn)科學(xué)立規(guī)、民主立規(guī)和依法立規(guī)，基本形成內(nèi)容鮮明、層次清晰、體系完善的業(yè)務(wù)規(guī)則體系。不斷完善紀(jì)律處分工作機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)部救濟(jì)制度建設(shè)，提高依法監(jiān)管水平。強(qiáng)化一線監(jiān)管法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，打造一支業(yè)務(wù)精、專業(yè)強(qiáng)的法律人才隊(duì)伍。

提升一線監(jiān)管透明度。全面推進(jìn)交易所信息公開，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)和投資者知情權(quán)、參與權(quán)及監(jiān)督權(quán)。構(gòu)建陽(yáng)光監(jiān)管機(jī)制，確保公開透明貫穿于日常監(jiān)管服務(wù)的始終。推進(jìn)監(jiān)管裁量權(quán)基準(zhǔn)制度公開，提高異常交易、會(huì)員違規(guī)、固收產(chǎn)品審核和違規(guī)處理標(biāo)準(zhǔn)等監(jiān)管規(guī)則的透明度，穩(wěn)定并明確市場(chǎng)預(yù)期。推進(jìn)監(jiān)管政策公開，編發(fā)上市公司監(jiān)管、債券監(jiān)管等系列監(jiān)管、業(yè)務(wù)辦理問(wèn)答，加強(qiáng)政策解讀回應(yīng)，及時(shí)回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切。推進(jìn)決策過(guò)程和結(jié)果公開，加強(qiáng)監(jiān)管措施及監(jiān)管結(jié)果的輿論宣傳，提高一線監(jiān)管公信力。

全面建成“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式。持續(xù)完善會(huì)員管理相關(guān)規(guī)則，豐富會(huì)員監(jiān)管手段，適時(shí)公開監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化監(jiān)管協(xié)同，建立常態(tài)化、規(guī)范化、制度化的工作機(jī)制。加大會(huì)員監(jiān)督檢查力度，推動(dòng)會(huì)員切實(shí)承擔(dān)起管理客戶交易行為的各項(xiàng)責(zé)任，建立完善有效的客戶交易行為監(jiān)控系統(tǒng)，按照“事前認(rèn)識(shí)客戶、事中監(jiān)控交易、事后報(bào)告異?！钡囊螅蔀樽R(shí)別、發(fā)現(xiàn)、勸阻、制止異常交易行為的重要關(guān)口。

實(shí)現(xiàn)主要監(jiān)管活動(dòng)的科技化、智能化。充分依托大數(shù)據(jù)與現(xiàn)代信息技術(shù)，推進(jìn)新一代信息平臺(tái)建設(shè)，開展“企業(yè)畫像”“投資者畫像”“證券畫像”等應(yīng)用工程。推進(jìn)新一代監(jiān)察系統(tǒng)建設(shè)，完善市場(chǎng)監(jiān)控指標(biāo)體系。強(qiáng)化交易監(jiān)控與信息披露、輿情監(jiān)測(cè)等的監(jiān)管聯(lián)動(dòng)，提升線索發(fā)現(xiàn)能力和快速反應(yīng)能力。深化與證監(jiān)會(huì)中央監(jiān)控系統(tǒng)合作，進(jìn)一步擴(kuò)大數(shù)據(jù)共享范圍，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。

改進(jìn)輿情預(yù)期管理。加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立健全輿情工作機(jī)制，不斷提升輿情監(jiān)測(cè)手段，全方位做好輿情監(jiān)測(cè)，堅(jiān)持“早發(fā)現(xiàn)、早回應(yīng)、早澄清”，及時(shí)解答市場(chǎng)疑惑。提升預(yù)期管理能力，做好新聞宣傳和輿論引導(dǎo)，有效穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，營(yíng)造良好外部環(huán)境，維護(hù)交易所公信力。

2．著力提高市場(chǎng)服務(wù)能力

吸引標(biāo)桿型創(chuàng)新企業(yè)上市。充分發(fā)揮市場(chǎng)培育、培訓(xùn)、研究、產(chǎn)品、信息服務(wù)等資源優(yōu)勢(shì)，完善覆蓋企業(yè)上市前、上市中、上市后的全程服務(wù)體系，積極做好戰(zhàn)略、服務(wù)對(duì)接工作，企業(yè)集團(tuán)提供全鏈條服務(wù)解決方案。聚焦標(biāo)桿重點(diǎn)，強(qiáng)化對(duì)“獨(dú)角獸”等新興行業(yè)企業(yè)服務(wù)，著力吸引一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)進(jìn)入深交所。

建成全國(guó)在地化服務(wù)網(wǎng)絡(luò)。繼續(xù)深化與各地證監(jiān)局、金融辦（上市辦）、高新園區(qū)在上市資源培育工作方面的合作，在重點(diǎn)區(qū)域與當(dāng)?shù)卣块T共建異地服務(wù)平臺(tái)，形成覆蓋全國(guó)的服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，融入地方創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新支持體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)服務(wù)需求的快速響應(yīng)。以燧石星火（V-next）平臺(tái)及創(chuàng)投聯(lián)盟、中小企業(yè)之家、金融辦之家、會(huì)員之家等為載體，與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和社會(huì)各界深入合作，建立線上線下相結(jié)合、培訓(xùn)與互動(dòng)交流相結(jié)合的社區(qū)化服務(wù)平臺(tái)，不斷豐富服務(wù)內(nèi)容，提升服務(wù)的實(shí)時(shí)性和精準(zhǔn)性，打造圍繞深交所生態(tài)圈的綜合服務(wù)平臺(tái)。

打造資本市場(chǎng)一流智庫(kù)。圍繞資本市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和深交所核心業(yè)務(wù)，強(qiáng)化研究選題會(huì)商，推出一批基礎(chǔ)性、前瞻性、戰(zhàn)略性的一流研究成果。做好所內(nèi)外研究支持與合作，建立健全研究成果宣傳、上報(bào)、轉(zhuǎn)化和迭代遞進(jìn)機(jī)制，培養(yǎng)一批研究能力突出、社會(huì)影響力強(qiáng)的一流研究人員。做強(qiáng)做實(shí)《證券市場(chǎng)導(dǎo)報(bào)》編輯部，創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)辦刊方式和手段，充分發(fā)揮導(dǎo)報(bào)的作用。

3．著力加強(qiáng)技術(shù)支持能力

構(gòu)建世界一流的基礎(chǔ)設(shè)施。推進(jìn)南方中心二期建設(shè)項(xiàng)目、濱海數(shù)據(jù)中心升級(jí)改造等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，拓展金融數(shù)據(jù)交換平臺(tái)的能力與連接范圍，建立行業(yè)領(lǐng)先的金融云技術(shù)平臺(tái)。通過(guò)打造世界一流的基礎(chǔ)設(shè)施，構(gòu)建行業(yè)信息服務(wù)生態(tài)鏈，打造具有聚集效應(yīng)和世界影響力的交易所技術(shù)生態(tài)圈。

強(qiáng)化安全運(yùn)行能力建設(shè)。實(shí)現(xiàn)深交所兩地三中心生產(chǎn)布局，進(jìn)一步提高深交所核心業(yè)務(wù)持續(xù)性保障能力和數(shù)據(jù)的安全性。持續(xù)推進(jìn)IT服務(wù)和運(yùn)維管理平臺(tái)的建設(shè)，提高IT運(yùn)營(yíng)的自動(dòng)化水平。組織全所各業(yè)務(wù)、技術(shù)部門參與業(yè)務(wù)應(yīng)急流程梳理及技術(shù)系統(tǒng)完善，防范和應(yīng)對(duì)極端情形下辦公場(chǎng)所或技術(shù)系統(tǒng)重大故障、主要業(yè)務(wù)無(wú)法連續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)等風(fēng)險(xiǎn)，牢牢守住“交易不斷、數(shù)據(jù)不亂”的基本底線。

優(yōu)化完善新一代交易系統(tǒng)。進(jìn)一步優(yōu)化系統(tǒng)技術(shù)性能指標(biāo)，提升運(yùn)營(yíng)支持能力，完善系統(tǒng)支持衍生品、固定收益及其他創(chuàng)新類產(chǎn)品的交易服務(wù)功能和綜合金融服務(wù)功能，加大系統(tǒng)對(duì)跨市場(chǎng)互聯(lián)互通業(yè)務(wù)的支持力度。

建成深交所大數(shù)據(jù)中心。推進(jìn)新一代互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用平臺(tái)和新一代信息平臺(tái)的規(guī)劃建設(shè)，加強(qiáng)深交所集團(tuán)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的統(tǒng)籌布局，增強(qiáng)深交所對(duì)大數(shù)據(jù)的采集、存儲(chǔ)、加工、應(yīng)用及推送能力，實(shí)現(xiàn)對(duì)結(jié)構(gòu)化與非結(jié)構(gòu)化全領(lǐng)域數(shù)據(jù)的處理能力。大力提高深交所互聯(lián)網(wǎng)與大數(shù)據(jù)的綜合應(yīng)用水平，實(shí)現(xiàn)集中自動(dòng)化管理，提高系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)管理能力，重點(diǎn)圍繞智能監(jiān)管應(yīng)用、運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、產(chǎn)品創(chuàng)新研究和互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破，形成適應(yīng)不同市場(chǎng)參與方需求的信息產(chǎn)品和全所統(tǒng)一的信息服務(wù)應(yīng)用體系。

加快推進(jìn)交易技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化、產(chǎn)品化。在全面開展技術(shù)保障體系升級(jí)和國(guó)際認(rèn)證的基礎(chǔ)上，結(jié)合深交所實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，從交易系統(tǒng)、市場(chǎng)監(jiān)察、金融數(shù)據(jù)交換等角度，總結(jié)出一套有中國(guó)特色、操作性強(qiáng)、普適性廣的標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)體系，推進(jìn)交易技術(shù)的產(chǎn)品化、國(guó)際化，促進(jìn)深交所與其他國(guó)家、地區(qū)資本市場(chǎng)的多元合作，更好實(shí)現(xiàn)交易所技術(shù)和能力輸出。

推進(jìn)金融科技的創(chuàng)新研究與應(yīng)用。依托證券期貨行業(yè)金融科技研究發(fā)展中心（深圳）平臺(tái)，加強(qiáng)與行業(yè)機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)合作，就資本市場(chǎng)領(lǐng)域金融科技的前沿技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)，積極聯(lián)合預(yù)研、開發(fā)、應(yīng)用與推廣，提升深交所的金融科技自主掌控能力，增強(qiáng)深交所的科技監(jiān)管實(shí)力。

4．著力提升內(nèi)部管理能力

強(qiáng)化黨的領(lǐng)導(dǎo)，健全深交所治理架構(gòu)。加強(qiáng)黨的建設(shè)，發(fā)揮黨委政治領(lǐng)導(dǎo)核心作用，將黨的領(lǐng)導(dǎo)嵌入深交所治理各個(gè)環(huán)節(jié)。壓緊壓實(shí)黨委主體責(zé)任和紀(jì)委監(jiān)督責(zé)任，做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，防范利益沖突。堅(jiān)持黨管干部原則，堅(jiān)持好干部標(biāo)準(zhǔn)，配齊配強(qiáng)干部隊(duì)伍。實(shí)現(xiàn)會(huì)員大會(huì)常態(tài)化，優(yōu)化理事會(huì)專門委員會(huì)設(shè)置，探索經(jīng)理層分類分層，推進(jìn)實(shí)施模塊化管理，提升深交所運(yùn)作的科學(xué)性、規(guī)范性。

落實(shí)人才強(qiáng)所規(guī)劃，建設(shè)具有競(jìng)爭(zhēng)力的人才隊(duì)伍。深化招聘改革，探索多渠道的人才引進(jìn)機(jī)制，為深交所和證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)儲(chǔ)備人才。加大人才選拔培養(yǎng)力度，完善專業(yè)職務(wù)和行政職務(wù)聘任制度，建立健全優(yōu)秀人才快速成長(zhǎng)機(jī)制。擴(kuò)大境外崗位培訓(xùn)規(guī)模，拓寬干部掛職鍛煉渠道，注重培養(yǎng)復(fù)合型人才。全面優(yōu)化人才發(fā)展環(huán)境，建設(shè)代表國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)頂尖水平、具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)秀專業(yè)人才隊(duì)伍。

統(tǒng)籌全所資源，初步實(shí)現(xiàn)深交所集團(tuán)化運(yùn)作。強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，進(jìn)一步明確下屬機(jī)構(gòu)職能定位，加強(qiáng)對(duì)下屬公司的管控，發(fā)揮下屬機(jī)構(gòu)對(duì)深交所全局的支持保障作用。深入實(shí)施品牌戰(zhàn)略,完善和落實(shí)企業(yè)形象識(shí)別系統(tǒng)，拓寬傳播渠道。建成博覽中心，建設(shè)深交所公共展示基地和投資者教育基地。進(jìn)一步營(yíng)造具有深交所特色的企業(yè)文化，強(qiáng)化內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作。

 來(lái)源:深交所 

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